为创业板改革“护航” 最高法发布司法保障意见

  原标题 为创业板改革“护航” 最高法发布司法保障意见

  来源 上海证券报

  ⊙记者 王红 ○编辑 孙放

  8月18日,最高人民法院(下称“最高法”)发布《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》(下称《意见》)。《意见》从增强为创业板改革提供司法保障的自觉性、依法保障改革顺利推进、依法提高市场主体违法违规成本、依法有效保护投资者合法权益等四大方面提出了10条举措。

  证监会表示,《意见》对于充分发挥人民法院审判职能作用、推进创业板改革并试点注册制顺利进行、保护投资者合法权益,具有十分重要的意义。

  为创业板改革配套司法保障意见

  《意见》是最高法继推出“设立科创板并试点注册制改革的司法保障意见”后,为资本市场基础性制度改革安排而专门制定的又一个系统性、综合性司法文件。

  中国人民大学法学院教授刘俊海接受上海证券报记者采访时表示,《意见》充分体现了新证券法的立法思想,也彰显了运用司法手段统筹推进增量与存量改革的理念。

  《意见》提出,证监会、证券交易所制定的创业板规章、规范性文件和业务规则,可在民事和行政案件审理时参照适用。《意见》还规定了“互相适用”原则,即人民法院在审理涉创业板上市公司案件时,《意见》未作规定的,参照适用科创板司法保障意见;在审理涉科创板上市公司案件时,科创板司法保障意见未作规定的,则参照适用本次发布的《意见》。

  “《意见》的内容非常‘接地气’、有担当,有可诉性和可裁性。”刘俊海表示,比如,《意见》明确,对创业板注册制上市公司所涉证券民商事案件进行集中管辖,将证券发行纠纷、证券上市合同纠纷、证券欺诈责任等一审民商事案件,指定深圳中院试点集中管辖,就是为了更加贴近证券市场,贴近证券交易所。

  全面落实“零容忍”要求

  为全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求,《意见》提出有关司法制裁措施。

  在刑事审判方面,《意见》提出:支持依法加大对欺诈发行股票、债券罪,违规披露、不披露重要信息罪以及提供虚假证明文件罪追究刑事责任的力度;对依法从严惩治申请发行、注册等环节易产生的各类欺诈和腐败犯罪,提出了具体举措;对相关司法解释和司法政策的修改完善,以及典型案例的发布,提出了要求。

  在民事审判方面,《意见》围绕创业板信息披露特点,提出要厘清不同责任主体对信息披露的责任边界,区分不同阶段信息披露的不同要求,严格落实发行人及其控股股东、实际控制人等相关人员信息披露的第一责任和证券中介机构保护投资者权益的核查把关责任,严格落实新证券法确立的“民事赔偿优先原则”,违法违规主体的财产不足以支付全部民事赔偿款和缴纳罚款、罚金、违法所得时,其财产优先用于承担民事赔偿责任。

  刘俊海表示,民事责任在《意见》中体现得非常全面,彰显了以投资者为本位的司法理念,对提振投资信心、改善和加强证券市场中的行政监管、激活交易所自律监管机制、强化上市公司的公司治理水平和内控有效性具有积极意义。

  鼓励多元共治和多元化纠纷解决机制

  刘俊海表示,《意见》鼓励多元共治和多元化纠纷解决机制,有助于实现证券交易所的自律监管、行政监管和司法救济之间的无缝对接、有机衔接和同频共振。

  《意见》一方面要求各级法院认真贯彻《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》;另一方面,结合近年来各级法院的成功经验,在完善现有证券代表人诉讼制度、加强证券诉讼配套程序、依托信息化手段提高证券司法能力、推广证券示范判决机制等方面提出了具体改革举措。

  《意见》对落实证券集体诉讼制度提出了具体的司法措施要求,鼓励各级法院细化和完善证券代表人诉讼各项程序安排,并要求进一步加强与证券监管部门、投资者保护机构的沟通协调。此外,《意见》还强调持续深化纠纷多元化解机制建设,通过诉调对接、先行赔付等方式,及时化解证券纠纷,保障当事人合法权益。

  在新旧制度衔接方面,《意见》提出,人民法院要准确把握存量与增量的关系,尊重新旧制度规则,审慎评估、依法处理。

  证监会表示,《意见》的发布实施,将有效保障创业板改革并试点注册制的顺利推进,促进资本市场重大改革措施行稳致远,有助于建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,夯实资本市场基础性制度。

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责任编辑:王涵

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“天琴二号”将验证下一代重力卫星关键技术

  “天琴二号”将验证下一代重力卫星关键技术

  近日,数十位国内空间科学领域专家齐聚广州,研讨教育部空间科学中长期和“十四五”规划前沿课题。

  会上,我国自主空间引力波探测计划——天琴计划备受关注,其正在推进的“天琴二号”卫星项目,将上天验证多项空间引力波探测关键技术,其中也包括下一代重力卫星关键技术。

  中山大学天琴中心教授叶贤基在会上介绍了“天琴二号”技术试验卫星的进展情况。他指出,“天琴二号”卫星所要在轨验证的核心技术之一——星间激光干涉测量技术,正是目前国际上下一代重力卫星的关键技术。

  “在这方面,我们跟美德处于同一起跑线,大家都在加快攻克下一代重力卫星技术,竞争下一代重力卫星领先地位。”中国科学院院士许厚泽说,希望“天琴二号”顺利推进,实现中国重力卫星技术的自主、领先和安全。

  重力卫星对国计民生具有重大战略意义。中科院精密测量科学与技术创新研究院研究员钟敏表示,使用星间激光干涉测量技术的“天琴二号”卫星,其实验数据可用于帮助建立高精度、高时空分辨率的全球重力场模型,能服务于大地测量、地球物理、国防安全等领域,有助于应对全球气候变化、防灾减灾等人类共同面临的挑战。

  据中山大学天琴中心专家介绍,“天琴二号”技术试验卫星的主要关键技术已经取得突破,技术基础和人才团队保障到位。

  航天东方红卫星有限公司研究员、“天琴一号”总设计师张立华表示,“天琴一号”卫星的技术验证任务已全部完成,结果超出预期,期待“天琴二号”技术试验卫星能够对高精度星间激光干涉测量技术进行充分的验证,这将是整个天琴大科学计划的又一次重大技术突破,也有望在高精度重力场应用方面取得创新成果。

  天琴计划是我国自主的空间引力波探测计划,其技术路线包含“0123”四个阶段,最终在距离地球约10万公里的轨道上,部署3颗卫星,在太空中建成一个探测引力波的天文台。“天琴二号”由中山大学、华中科技大学、航天东方红卫星有限公司等联合研制,是整个计划中的第三步“2”,也是整个计划第二阶段关键技术试验验证卫星。

  本报记者 龙跃梅

【编辑:陈海峰】

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反洗钱违法违规处罚不断 安徽五家银行分支机构合计遭罚184万元

  原标题:反洗钱违法违规处罚不断,安徽五家银行分支机构合计遭罚184万元

  来源:蓝鲸财经

  近日,人民银行合肥中心支行公开了一连串行政处罚信息,剑指反洗钱领域的违法违规行为。其中,徽商银行、东莞银行合肥分行、工商银行池州分行、中国银行淮北分行、农业银行黄山分行5家机构及其相关责任人被罚,合计遭罚184万元。

  具体来看,徽商银行此次违法行为类型共有五项:备案类账户开立未及时备案;个人银行账户开立未备案;经收预算收入未在规定账户核算,转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户核算;违反安全管理规定;未按规定开展客户身份识别。

  人民银行合肥中心支行对徽商银行作出警告并处罚款49.5万元的行政处罚,同时,该行3名支行行长作为相关违法违规行为负责人一并遭罚,三人合计遭罚3.9万元。

  东莞银行合肥分行此次存在的违法行为类型有三:备案类账户开立未及时备案;个人银行账户开立超期限备案;未按规定开展持续客户身份识别。人民银行合肥中心支行对该分行作出警告并处罚款31万元,同时,该机构营业部总经理遭罚2.5万元。

  工商银行池州分行则因涉农贷款分类不准确;延解、占压预算收入;未按规定开展客户身份识别三项违法违规遭罚,被人民银行合肥中心支行处警告并罚没27万元。同时,该分行下辖两支行行长均因对未按规定开展客户身份识别负责,分别遭罚1.2万元。

  除工商银行外,中国银行、农业银行两家国有行也存在多项违法违规遭行政处罚。

  行政处罚信息公开表显示,中国银行淮北分行因存在存款账户归属错误,企业担保方式统计有误,小微企业主统计有误;单位银行结算账户撤销未备案;个人银行结算账户开立未备案;未经同意查询个人信息(企业)信贷信息;未按规定开展持续客户身份识别,遭人民银行合肥中心支行处警告及罚款37万元的行政处罚,该分行副行长作为相关责任人遭罚3万元。

  农业银行黄山分行此次有四项违法行为类型遭处罚:单位银行结算账户开立未备案或未及时备案;单位银行结算账户撤销未备案或未及时备案;单位银行结算账户撤销后继续使用;未按规定重新识别客户身份,人民银行合肥中心支行对其作出警告并处罚款26.5万元。此外,该行下辖支行副行长作为相关责任人遭罚1.2万元。

  有支付机构人士向蓝鲸财经表示,此次多家被处罚银行存在的“未按规定开展持续客户身份识别”违法违规行为在反洗钱领域比较常见,而近年来,反洗钱监管也在持续加码。

  1月3日,银保监会办公厅发布《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》明确,要加强银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作, 提升银行保险机构反洗钱和反恐怖融资工作水平。

  值得注意的是,今年以来,金融监管针对违反《反洗钱法》的相关处罚呈高压态势,今年年初民生银行光大银行因涉违反《反洗钱法》,两家银行机构合计被罚4180万元,其中20名相关责任人被处罚。此外,中信银行、裕信银行均有收到过反洗钱领域的违法违规罚单。

  央行行长易纲在今年6月份公开表示,我国已经启动了《反洗钱法》的修订工作,同时,持续强化国家反洗钱和反恐怖融资协调机制,并将反洗钱和反恐怖融资工作纳入国务院金融稳定发展委员会议事日程,并拓宽反洗钱监管的广度、增强反洗钱监管的实效,加大反洗钱处罚力度。

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责任编辑:张译文

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因强降雨影响 途径云南昆楚大铁路部分列车晚点或停运

  中新网昆明8月17日电(缪超)记者17日从中国铁路昆明局集团获悉,当天9时38分许,因强降雨影响,导致云南昆(明)楚(雄)大(理)铁路广通至昆明段双湄村站至温泉站间封锁,沿途旅客列车将出现不同程度晚点。

  当天,途径该区段的大理至普者黑间D9104、D9111次,昆明南至大理间D8703次、D9116次、D9107次、D9112次,大理至富宁D8686次,富宁至昆明南D8607次,昆明南至丽江间D8781次、D8790次、D8785次、D8794次等列车受影响停运。

  中国铁路昆明局集团提醒广大旅客提前做好行程规划,以免耽误行程,已购票的旅客请做好车票的退、改、签。(完)

【编辑:孙静波】

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全国扶贫职业技能大赛圆满落幕 四川选手载誉而归

8月13日,全国扶贫职业技能大赛在山西大同落下帷幕。全国30个省(市、区)组队参赛,341名选手争夺8个赛项24枚奖牌。四川省选派16名选手参加砌筑工等全部项目的比赛,夺得3枚银牌、1枚铜牌、10个优胜奖和2个参赛奖的优异成绩,其中四川矿产机电技师学院丁尚明、四川幼儿师范高等专科学校袁红和四川旅游学院高亮等三人分获砌筑工、家政服务员和西式面点师三个赛项银牌,四川城市技师学院赵玉林获得家政服务员赛项铜牌,来自未摘帽深度贫困县越西县职业技术学校的彝族学生莫可依布等10名选手获得优胜奖,四川省人力资源和社会保障厅被授予“优秀组织单位”称号。

本次大赛是我国首次围绕扶贫主题专门面向全国建档立卡贫困家庭劳动者举办的一项大规模职业技能赛事,也是疫情防控常态化形势下,举办的第一个全国性职业技能竞赛活动,大赛展示的不仅仅是选手的综合技能水平,更是检验各代表队竞赛工作组织能力和各省技能扶贫、技能脱贫工作成效的重要舞台。技能扶贫,人社先行。四川省人力资源和社会保障厅高度重视技能扶贫工作,把技能扶贫工作列入四川省人力资源和社会保障厅重要目标任务。利用四川省人力资源和社会保障厅的政策优势和资源优势开展扶贫工作,把“输血式”扶贫转变成“造血式”扶贫,对建档立卡贫困劳动力大规模开展各类职业培训,全力促进其就业创业。 

来自宜宾市的家政服务员项目银牌选手袁红,是养老服务专业学生,于去年5月进入家政公司顶岗实习。她说:“能够在强手林立的全国大赛中获得第二名,这份荣誉将成为激励我继续努力的动力和改变我人生轨迹的重要拐点!”。

西式面点师项目银牌选手高亮是西餐工艺专业学生,他表示非常热爱糖艺西点这门技艺,并说道: “我拼搏的一切都是为了改变自己的命运,为家人争取更好的生活,虽然前进的路上充满艰辛和坎坷,今天的点滴成绩必将成为明天我乘风破浪战胜困难的勇气。加油!”

砌筑工号称“工地上的艺术家”,该项目银牌选手丁尚明,是一名普通贫困家庭的孩子,比赛就是向更好的技能看齐,是集训教练和指导老师手把手的把他送上竞赛的舞台,通过努力实现自己人生梦想,毕业后用自己的一技之长和实际行动带领家乡的小伙伴共同脱贫。(全国扶贫职业技能大赛 供图)

责编:张阳

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